内蒙古自治区计划生育条例(1999年修正）
内蒙古自治区人大常委会
内蒙古自治区计划生育条例（第二次修正）
日期: 1990-10-12
【题注】 （１９９０年１０月１２日内蒙古自治区第七届人民代表大会常务委员会第十六次会议通过）（１９９５年１１月１７日内蒙古自治区第八届人民代表大会常务委员会第十七次会议第一次修正）（１９９９年１１月２９日内蒙古自治区第九届人民代表大会常务委员会第十二次会议第二次修正）
【章名】 第一章 总则
第一条 实行计划生育是我国的一项基本国策。为了控制人口数量，提高人口素质，使人口的增长同经济和社会发展相适应，根据《中华人民共和国宪法》、《中华人民共和国民族区域自治法》和《中华人民共和国婚姻法》的有关规定，结合自治区实际，制定本条例。
第二条 凡在自治区境内常住的各族公民（包括户籍在本区而离开区境的）和流动人口，均须遵守本条例。
第三条 各族公民都要实行计划生育。
蒙古族和区内其他少数民族，根据本民族的人口状况，适当调节生育数量。
第四条 实行计划生育，是夫妻双方的权利和义务，受法律保护。
公民有依法生育的权利和不生育的权利。公民应当承担实施国家人口计划的义务。
第五条 实行计划生育，要加强宣传教育和技术服务，同时依法采取必要的行政、经济、法律措施。
计划生育工作应与发展经济、帮助群众勤劳致富奔小康、建设文明幸福家庭相结合，为实行计划生育的家庭开展生产、生活、生育服务。
积极推广计划生育养老保险和独生子女平安保险。
第六条 各级人民政府负责实施本条例，制定本行政区人口计划，将其纳入国民经济和社会发展的总体规划。实行由主要领导负总责的计划生育目标管理责任制，并把责任制完成情况，作为考核各级人民政府领导干部政绩的重要内容。
各级计划生育行政管理部门，主管本地区的计划生育工作。
自治区境内的国家机关、社会团体、事业单位和其他组织都应做好本单位的计划生育工作，由主要领导人负总责。
企业实行法定代表人负总责的计划生育责任制。
第七条 全社会要支持计划生育工作。计划生育工作人员依法执行公务，受法律保护。
【章名】 第二章 生育调节
第八条 公民依法结婚后始得生育，禁止非婚生育。
公民的生育行为按计划进行，禁止计划外生育。
提倡和鼓励晚婚、晚育，少生、优生。
第九条 汉族公民，一对夫妻只生育一个子女。符合下列条件之一的，经批准可以生育第二个子女：
（一）经盟市级以上计划生育行政管理部门指定的鉴定机构鉴定第一个子女为非遗传性残疾，不能成长为正常劳动力的；
（二）依法收养一个子女且婚后五年以上不育的；
（三）国有煤矿企业职工，从事井下采掘作业五年以上，并继续从事此项工作的；
（四）夫妻双方均为非城镇户籍且从事农牧业生产，已有一个子女为女孩的；
（五）夫妻双方均为非城镇户籍，一方残疾，相当于残疾军人二等甲级以上标准的。
第十条 蒙古族公民，一对夫妻可以生育两个子女。
夫妻双方均为非城镇户籍且从事农牧业生产，已有两个子女均为女孩的，经批准可以生育第三个子女。
第十一条 达斡尔族、鄂温克族、鄂伦春族公民，提倡优生，适当少生；要求节育的，给予技术服务。
第十二条 蒙古族、达斡尔族、鄂温克族、鄂伦春族以外的少数民族（全国总人口在一千万以下的）公民，一对夫妻可以生育两个子女，不准生育三个子女。
第十三条 再婚夫妻，有下列情形之一的，经批准可以再生育一个子女：
（一）汉族公民，一方未育，另一方生育过一个子女或者丧偶原生育过两个子女均属计划内的；
（二）少数民族公民，一方原计划内生育过两个子女，另一方未育的；
（三）夫妻双方均为少数民族公民，各生育过一个子女的。
第十四条 经批准可以生育第二个子女的汉族公民，生育间隔期不得少于四年。
少数民族公民生育间隔期不得少于三年。
第十五条 夫妻双方是两个民族的，适用哪一民族的生育规定，由夫妻双方商定。
第十六条 依法登记结婚的夫妻，必须持有《生育证》方可生育；无《生育证》生育的为计划外生育。
要求生育第一个子女的夫妻，双方应当向户籍所在地嘎查村民委员会、居民委员会或者所在单位提出申请，由苏木、乡镇人民政府、街道办事处批准发给《生育证》。
符合本条例规定要求生育第二个以上子女的夫妻，双方应当向户籍所在地嘎查村民委员会、居民委员会或者所在单位提出申请，经苏木、乡镇人民政府、街道办事处审核，由旗县级计划生育行政管理部门批准发给《生育证》。
《生育证》核发机关应当自受理申请之日起３０日内作出决定，对符合生育条件的应当发给《生育证》；对不符合生育条件的，书面说明理由。
夫妻有其他特殊情况要求生育的，必须经自治区计划生育行政管理部门批准。
【章名】 第三章 优生和节育
第十七条 实行计划生育应当宣传普及优生优育和节育科学知识，推行避孕为主的综合节育措施，为育龄夫妻提供避孕药具和节育技术服务。
医药、卫生、计划生育科研机构，要加强计划生育科学研究工作，积极稳妥地推广应用节育新技术。
计划生育行政管理部门负责对避孕药具供应、发放的监督管理，配合有关部门对避孕药具市场进行监督。
第十八条 旗县级以上医疗、妇幼保健和计划生育服务机构，要开展优生、节育技术服务工作。
第十九条 适龄男女结婚应当做婚前检查，生育应当接受优生指导。
第二十条 患有医学上认定为影响后代健康的地方病的夫妻，应当采取长效避孕措施，治愈后可以生育。
患有医学上认定的痴、呆、傻的夫妻，必须采取节育措施，治愈前禁止生育。
第二十一条 生育有严重生理缺陷子女的夫妻，再次妊娠前，应当接受旗县级以上优生咨询单位的检查指导。
第二十二条 经旗县级以上医疗机构或者计划生育服务机构查明，夫妻一方患有造成下一代严重缺陷的遗传性疾病的，应当采取长效避孕措施；已怀孕的，应当中止妊娠并施行绝育手术。
第二十三条 准许生育的妇女，妊娠期间应当接受产前检查，经旗县级以上医疗机构或者计划生育服务机构查明有下列情形之一的，应当中止妊娠：
（一）胎儿患严重遗传性疾病的；
（二）胎儿有严重缺陷的；
（三）因患严重疾病，继续妊娠可能危及孕妇生命安全或者严重危害孕妇健康的。
第二十四条 禁止进行非医学需要的胎儿性别鉴定。
经批准可以再生育的，无正当理由自行中止妊娠者，不得再行生育。
第二十五条 无生育指标的育龄夫妻，应当采取节育措施；计划外怀孕的，应当中止妊娠。
已有一个子女的育龄妇女必须采取节育措施；已有两个子女、蒙古族已有三个子女的夫妻，有一方应当做绝育手术。
第二十六条 施行节育手术的单位，必须具备手术条件；施行节育手术的专业人员，必须持有自治区卫生行政部门或者计划生育行政管理部门颁发的节育手术合格证书，并严格按操作规程施行。
禁止非法为他人施行节育或者以恢复生育能力为目的的手术。
第二十七条 施行节育手术发生事故的，按国家和自治区有关规定处理。
第二十八条 施行绝育手术后，因情况变化允许再生育的，经本人申请，盟市级计划生育行政管理部门批准，可以在合法的医疗机构或者计划生育服务机构施行恢复生育能力的手术。
【章名】 第四章 流动人口的计划生育管理
第二十九条 流动人口的计划生育管理对象，是指离开户籍所在地，在异地（跨县境）从业、生活一定时期的育龄公民。
第三十条 流动人口的计划生育管理工作，由其户籍所在地和现居住地人民政府共同负责，以现居住地管理为主，纳入当地人口与计划生育目标管理责任制，实行在人民政府统一领导下，由计划生育、公安、劳动、民政、司法、城管、卫生、工商行政、税务等有关部门综合管理的体制。
第三十一条 流动人口离开户籍所在地前，应当凭合法的婚姻状况证明和居民身份证件，到当地旗县级人民政府计划生育行政管理部门或者苏木、乡镇人民政府、街道办事处办理婚育证明。
流动人口到现居住地后，应当向现居住地的旗县级计划生育行政管理部门或者苏木、乡镇人民政府、街道办事处及时交验婚育证明，并接受管理。
第三十二条 流动人口必须接受现居住地计划生育行政管理部门和计划生育工作人员的监督检查。
现居住地计划生育行政管理部门应向流动人口已婚育龄夫妻提供节育指导和有偿技术服务。
第三十三条 已婚育龄流动人口要求在现居住地生育，必须持有户籍所在地旗县级人民政府计划生育行政管理部门或者苏木、乡镇人民政府、街道办事处出具的婚育证明和《生育证》，经现居住地旗县级人民政府计划生育行政管理部门或者苏木、乡镇人民政府、街道办事处核查后，方可生育。
第三十四条 有关部门审批育龄流动人口的暂住证、营业执照、务工许可证等证件时，应当核查其现居住地查验过的婚育证明，没有或者未经查验过婚育证明的，不得批准。
向流动人口出租（借）房屋的房主，应当协助计划生育行政管理部门查验流动人口婚育证明，配合计划生育行政管理部门做好已婚育龄流动人口的计划生育管理工作，并签订协助管理责任书。
与流动人口形成劳动关系的用人单位或者个人，应当负责做好被招用的已婚育龄流动人口计划生育管理工作，并接受当地苏木、乡镇人民政府或者街道办事处和旗县级以上地方人民政府计划生育行政管理部门的监督检查。
【章名】 第五章 管理机构
第三十五条 旗县级以上人民政府计划生育行政管理部门是计划生育工作的主管部门，在同级人民政府领导下，负责组织本条例实施的具体工作。
苏木、乡镇人民政府和街道办事处要配备计划生育专职工作人员，负责本地区的计划生育工作。
嘎查村民委员会和居民委员会要有一名副主任负责计划生育工作。
国家机关、社会团体、事业单位根据工作需要配备计划生育专（兼）职工作人员；企业根据需要设置计划生育管理机构或配备计划生育专（兼）职工作人员。
第三十六条 公安、工商行政、计划、卫生、民政、劳动及其他有关部门应在同级人民政府领导下，各尽其责，分工协作，共同做好计划生育工作。
第三十七条 各级计划生育行政管理部门，根据需要，设置计划生育服务机构，开展计划生育宣传教育和优生节育技术服务，负责避孕药具管理供应和培训计划生育工作人员。
第三十八条 旗县级以上计划生育行政管理部门，设立计划生育技术鉴定小组，负责计划生育技术鉴定工作。
第三十九条 各级人民政府要把计划生育经费单独列入财政预算，并随财政收入的增加而逐步增大经费投入。苏木、乡镇统筹费的百分之十用于计划生育工作。
第四十条 计划生育管理人员和节育技术人员，应当发给岗位津贴，发放标准和办法由自治区计划生育委员会会同有关部门制定。苏木、乡镇和街道办事处的计划生育管理人员和节育技术人员发给必要的劳动保护用品。
嘎查村民委员会和居民委员会计划生育工作人员的定额补贴报酬应不低于所在嘎查村民委员会和居民委员会主要负责人定额补贴报酬的百分之八十，牧民小组、村民小组和居民小组的计划生育工作人员，要给予适当报酬。
机关、团体、企业事业单位计划生育工作人员的岗位津贴由单位自行确定。
【章名】 第六章 奖励与优待
第四十一条 在计划生育工作中做出显著成绩的单位和个人，由各级人民政府、各级计划生育行政管理部门和有关单位分别给予优待、表彰和奖励。
第四十二条 晚婚者增加婚假１５天，晚育者增加产假３０天。
第四十三条 一对夫妻终生只生育一个子女并领取《独生子女父母光荣证》的，由所在单位或者当地人民政府予以下列优待：
（一）机关、团体工作人员、企业事业单位职工增加产假３０天，优先分配住房，子女优先入托（园）、适当补助托幼费，并从领证之月起至子女满十四周岁止，发给“独生子女父母奖励费”；
（二）个体工商户的“独生子女父母奖励费”，按照国家计划生育委员会、国家工商行政管理局的有关规定执行；
（三）夫妻双方均为城镇无业居民的，由街道办事处发给“独生子女父母奖励费”；
（四）夫妻双方均为农牧民的，适当减免劳动积累工，优先供应计划内生产物资和提供生产服务，在承包草场、扶贫和乡镇企业招工中予以照顾；
（五）流动人口的优待由户籍所在地负责。
第四十四条 领取《独生子女父母光荣证》的夫妻按本条例第九条、第十条、第十一条、第十二条、第十三条的规定要求再生育的，从批准之月起停止各项优待，交回《独生子女父母光荣证》，退还已领取的“奖励费”和各项优待物资。
【章名】 第七章 法律责任
第四十五条 符合本条例所规定的生育条件，但是未按规定领取《生育证》怀孕的，应当办理《生育证》；符合生育条件，但是未按规定领取《生育证》而生育的，收取计划外生育费３００－５００元；符合生育第二胎以上条件，但是未按规定领取《生育证》而生育第二胎以上的，收取计划外生育费５００－１０００元；符合生育第二胎以上条件，但是不满间隔期生育的，收取计划外生育费１０００－１５００元。
非婚生育的，向男女双方各收取计划外生育费１０００－２００００元，并不再适用本条例第九条、第十条、第十二条、第十三条的规定。如果属于超生情况，再按本条例第四十六条处理。
第四十六条 违反本条例规定超生（包括违法收养、生育后送养他人一个子女的，收取计划外生育费２０００－３００００元；超生两个子女以上的，加重处理。
对超生的夫妻双方，除收取计划外生育费外，并作下列处罚和限制：
（一）机关、团体工作人员、企业事业单位职工五年内不得提职、晋级、评模，分娩的医药费自理，产后休息不发工资，并给予行政处分；
（二）城镇待业居民五年内不得录用为国家工作人员；
（三）农牧民五年内不得评为劳动模范，不得享受政府提供的经济优惠待遇；
（四）已享受本条例第四十三条规定优待的，追回各项优待。
超生的子女属双胞胎、多胞胎的，按一个子女计。
第四十七条 有下列行为之一的，由旗县级以上计划生育行政管理部门或者其他有关行政管理部门处以２０００－３００００元罚款；有违法所得的，没收其违法所得，对主管人员和直接责任人给予行政处分；构成犯罪的，依法追究刑事责任：
（一）未取得主管部门颁发的节育手术合格证书，擅自施行节育手术的；
（二）未经批准为他人取出宫内节育器或者施行输卵（精）管复通手术的；
（三）做假节育手术的；
（四）伪造或者出具虚假计划生育证明文件的；
（五）指使、包庇他人计划外怀孕造成计划外生育的；
（六）玩忽职守，造成节育手术责任事故的；
（七）为他人进行非医学需要的胎儿性别鉴定的；
（八）对计划生育管理人员进行报复，侵犯其人身权、财产权的；
（九）有其他破坏计划生育行为的。
第四十八条 有下列行为之一的，对主管人员和直接责任人给予批评教育和行政处分；构成犯罪的，依法追究刑事责任：
（一）违反本条例规定，滥发《生育证》的；
（二）伪造、篡改、瞒报计划生育统计数据的；
（三）滥用职权、徇私舞弊的；
（四）贪污、挪用计划生育经费、计划外生育费和罚款的。
第四十九条 计划外生育费由苏木、乡镇人民政府和街道办事处或者旗县级人民政府计划生育行政管理部门收取。
计划外生育费按照国家和自治区有关规定进行管理。
第五十条 当事人对收取计划外生育费或者行政处罚决定不服的，可以依法申请行政复议。对行政复议决定不服的，可以依法向人民法院提起诉讼。逾期不申请行政复议，不提起诉讼，又不履行收费、处罚决定的，作出决定的机关可以申请人民法院强制执行。
【章名】 第八章 附则
第五十一条 流动人口的计划生育管理办法由自治区人民政府根据本条例另行制定。
第五十二条 本条例自公布之日起施行。
【名称】 内蒙古自治区人民代表大会常务委员会关于修改《内蒙古自治区计划生育条例》的决定
【题注】 （１９９９年１１月２９日内蒙古自治区第九届人民代表大会常务委员会第十二次会议通过）
【章名】 全文
内蒙古自治区第九届人民代表大会常务委员会第十二次会议，审议了内蒙古自治区人民政府关于《内蒙古自治区计划生育条例修正案（草案）》的议案，决定对《内蒙古自治区计划生育条例》作如下修改：
一、第二条第一句：“实行计划生育是我国的一项基本国策”。调整到第一条第一句。
二、第四条修改为：“实行计划生育，是夫妻双方的权利和义务，受法律保护。”增加第二款，内容为“公民有依法生育的权利和不生育的权利。公民应当承担实施国家人口计划的义务。”
三、第五条增加一款作为第二款：“计划生育工作与发展经济、帮助群众勤劳致富奔小康、建设文明幸福家庭相结合，为实行计划生育的家庭开展生产、生活、生育服务。”原第二款改为第三款。
四、第六条第二款修改为：“各级计划生育行政管理部门，主管本地区的计划生育工作。”
五、将第十六条修改为：“依法登记结婚的夫妻，必须持有《生育证》方可生育；无《生育证》生育的为计划外生育。
要求生育第一个子女的夫妻，双方应当向户籍所在地嘎查村民委员会、居民委员会或者所在单位提出申请，由苏木、乡镇人民政府、街道办事处批准发给《生育证》。
符合本条例规定要求生育第二个以上子女的夫妻，双方应当向户籍所在地嘎查村民委员会、居民委员会或者所在单位提出申请，经苏木、乡镇人民政府、街道办事处审核，由旗县级计划生育行政管理部门批准发给《生育证》。
《生育证》核发机关应当自受理申请之日起３０日内作出决定，对符合生育条件的应发给《生育证》；对不符合生育条件的，书面说明理由。”
夫妻有其他特殊情况要求生育的，必须经自治区计划生育行政管理部门批准。
六、第十七条增加一款作为第三款：“计划生育行政管理部门负责对避孕药具供应、发放的监督管理，配合有关部门对避孕药具市场进行监督。”
七、第二十条修改为二款：“患有医学上认定为影响后代健康的地方病的夫妻，应当采取长效避孕措施，治愈后可以生育。
患有医学上认定的痴、呆、傻的夫妻，必须采取节育措施，治愈前禁止生育。”
八、将第二十三条修改为：“准许生育的妇女，妊娠期间应当接受产前检查，经旗县级以上医疗机构或者计划生育服务机构查明有下列情形之一的，应当中止妊娠：
（一）胎儿患严重遗传性疾病的；
（二）胎儿有严重缺陷的；
（三）因患严重疾病，继续妊娠可能危及孕妇生命安全或者严重危害孕妇健康的。”
九、第二十六条增加一款作为第二款：“禁止非法为他人施行节育或者以恢复生育能力为目的的手术。”
十、在第三章增加一条作为第二十八条：“施行绝育手术后，因情况变化允许再生育的，经本人申请，盟市级计划生育行政管理部门批准，可以在合法的医疗机构或者计划生育服务机构施行恢复生育能力的手术。”以后各条依次顺延。
十一、将第三十条作为第三十一条，修改为：“流动人口离开户籍所在地前，应当凭合法的婚姻状况证明和居民身份证件，到当地旗县级人民政府计划生育行政管理部门或者苏木、乡镇人民政府、街道办事处办理婚育证明。
流动人口到现居住地后，应当向现居住地的旗县级计划生育行政管理部门或者苏木、乡镇人民政府、街道办事处及时交验婚育证明，并接受管理。”
十二、将第三十二条作为第三十三条，修改为：“已婚育龄流动人口要求在现居住地生育，必须持有户籍所在地旗县级人民政府计划生育行政管理部门或者苏木、乡镇人民政府、街道办事处出具的婚育证明和《生育证》，经现居住地旗县级人民政府计划生育行政管理部门或者苏木、乡镇人民政府、街道办事处核查后，方可生育。”
十三、将第三十三条作为第三十四条，修改为：“有关部门审批育龄流动人口的暂住证、营业执照、务工许可证等证件时，应当核查其现居住地查验过的婚育证明。没有或者未经查验过婚育证明的，不得批准。
向流动人口出租（借）房屋的房主，应当协助计划生育行政管理部门查验流动人口婚育证明，配合计划生育行政管理部门做好已婚育龄流动人口的计划生育管理工作，并签订协助管理责任书。
与流动人口形成劳动关系的用人单位或者个人，应当负责做好被招用的已婚育龄流动人口计划生育管理工作，并接受当地苏木、乡镇人民政府或者街道办事处和旗县级以上地方人民政府计划生育行政管理部门的监督检查。”
十四、将第三十七条作为第三十八条，修改为“旗县级以上计划生育行政管理部门，设立计划生育技术鉴定小组，负责计划生育技术鉴定工作。”
十五、删去原第四十四条。
十六、删去原第四十五条。
十七、将第四十六条作为第四十五条，修改为：“符合本条例所规定的生育条件，但是未按规定领取《生育证》怀孕的，应当办理《生育证》；符合生育条件，但是未按规定领取《生育证》而生育的，收取计划外生育费３００－５００元；符合生育第二胎以上条件，但是未按规定领取《生育证》而生育第二胎以上的，收取计划外生育费５００－１０００元；符合生育第二胎以上条件，但是不满间隔期生育的，收取计划外生育费１０００－１５００元。
非婚生育的，向男女双方各收取计划外生育费１０００－２００００元，并不再适用本条例第九条、第十条、第十二条、第十三条的规定。如果属于超生情况，再按本条例第四十六条处理。”
十八、将第四十七条作为第四十六条，第一款修改为：“违反本条例规定超生（包括违法收养、生育后送养他人）一个子女的，收取计划外生育费２０００－３００００元；超生两个子女以上的，加重处理。”
第二款第二项修改为：“（二）城镇待业居民五年内不得录用为国家工作人员。”
第二款第三项修改为：“（三）农牧民五年内不得评为劳动模范，不得享受政府提供的经济优惠待遇。”
删去第二款第五项。
十九、将第四十八条作为第四十七条，第一款修改为：“有下列行为之一的，由旗县级以上计划生育行政管理部门或者其他有关行政管理部门处以２０００－３００００元罚款；有违法所得的，没收其违法所得，对主管人员和直接责任人给予行政处分；构成犯罪的，依法追究刑事责任。”
二十、将第五十条作为第四十九条，修改为：“计划外生育费由苏木、乡镇人民政府和街道办事处或者旗县级人民政府计划生育行政管理部门收取。
计划外生育费按照国家和自治区有关规定进行管理。”
二十一、将第五十一条作为第五十条，修改为：“当事人对收取计划外生育费或者行政处罚决定不服的，可以依法申请行政复议。对行政复议决定不服的，可以依法向人民法院提起诉讼。逾期不申请行政复议，不提起诉讼，又不履行收费、处罚决定的，作出决定的机关可以申请人民法院强制执行。”
本决定自公布之日起施行。
《内蒙古自治区计划生育条例》根据本决定作相应的修正，重新公布。
关于发布《会员制证券投资咨询业务管理暂行规定》的通知
中国证券监督管理委员会
关于发布《会员制证券投资咨询业务管理暂行规定》的通知
各证券投资咨询机构：
专业化、规范化、个性化的证券投资咨询服务是证券市场发展的客观需要。近年来，部分证券投资咨询机构尝试以会员制方式提供证券投资咨询服务，实践中取得了一定成效和经验，但也出现了一些损害行业信誉和投资者利益的现象。为规范会员制证券投资咨询业务（以下简称“会员制业务”），保护投资者合法权益，我会制定了《会员制证券投资咨询业务管理暂行规定》（以下简称《规定》），现予发布，自2006年1月1日起施行。已开展会员制业务的机构应严格遵守《规定》，并达到以下要求:
（一）未取得中国证券业协会会员资格的，应在《规定》发布之日起15个工作日内向中国证券业协会递交申请，按规定程序取得会员资格。
（二）在《规定》发布之日起15个工作日内，应按照《规定》第五条要求提交报备材料，履行报备程序。在2006年6月30日之前，暂不受理拟新开展会员制业务的机构的报备。
（三）实收资本低于500万元的机构，须在2006年3月31日前提出切实可行的增资方案，在2006年6月30日前完成增资，否则应停止会员制业务。
（四）对现存的不符合《规定》第六条要求的异地会员，必须继续做好后续服务和投诉处理，但不得新签订续招合同。
（五）《规定》第八条第二款要求的人员，应在2006年12月31日前通过考试并完成备案。
（六）应于2005年12月31日前，将存放于其他账户的咨询服务收入全部存入已报备的收费专用银行账户，并按2005年度咨询服务总收入的5%提取风险准备金，存入已报备的风险准备金专用银行账户。该笔风险准备资金只有在公司停止开展会员制业务6个月、并已妥善处理所有投诉后方可转出。
二○○五年十二月十二日
会员制证券投资咨询业务管理暂行规定
为保护投资者的合法权益，规范会员制证券投资咨询业务（以下简称“会员制业务”），根据《中华人民共和国证券法》、《证券、期货投资咨询管理暂行办法》及《关于加强证券期货信息传播管理的若干规定》等有关规定，现就有关事宜规定如下：
一、会员制业务，是指证券投资咨询机构，通过电视、电台、网站等媒体或利用传真、短信、电子信箱、电话、软件等工具及营销手段，面向不特定投资者招揽会员或成员，提供证券投资信息、分析、预测或者咨询意见等专业服务，并取得咨询服务收入的证券投资咨询业务运作方式。
二、开展会员制业务的机构（以下简称“会员制机构”），必须具备证券投资咨询业务资格。
三、会员制机构必须具备中国证券业协会（以下简称“协会”）会员资格，按照协会制定的自律规则开展业务，接受协会的自律监管。
四、会员制机构实收资本不得低于500万元；每设立1家分支机构，应追加不低于250万元的实收资本。
五、拟开展会员制业务的机构，应在开展业务15个工作日前向注册地证监局、分支机构所在地证监局报备。在履行完报备程序之前，会员制机构及其分支机构不得开展会员制业务。
报备材料包括但不限于:公司实收资本情况、业务模式及规划、人员情况、业务操作流程、合同范本、与媒体签订的合作协议、专用银行存款账户及开户相关协议、风险控制措施、客户投诉处理方案以及提供投资咨询服务的电话、邮箱、传真、短信平台及网址等。
六、会员制机构只能在注册地及分支机构所在的省、自治区、直辖市招收会员（超出此范围的会员为“异地会员”），不得招收异地会员。
七、会员制机构应当具有清晰的股权结构和最终控制关系，禁止通过控制或共同控制多家机构开展会员制业务；5%以上股权发生变更及实际控制人发生变更的，会员制机构应自变更之日起5个工作日内向注册地证监局书面报告。
八、会员制机构的管理和业务人员须具备相应的资格：
（一）媒体栏目策划人员、媒体分析师、指导投资者操作的人员，必须具备证券投资咨询执业资格；
（二）董事长、高管人员、部门负责人以及从事营销推广、客户服务的人员，必须通过证券从业资格考试，并由所在机构向协会备案。
九、会员制机构应强化法人责任，以公司法人名义统一对外签订合作协议、参与媒体栏目、开立收费专用银行账户、印制合同、招揽会员、签署会员服务合同、收取服务费用等，不得以分支机构名义对外开展业务。分支机构只能根据公司统一安排，从事客户服务、投诉处理、信息收集及联络等活动，并应留存所在地会员与公司签订的合同及其他业务资料备查。
会员制机构设立的分支机构，应具备固定的场所，必要的服务设施，足够的执业人员、客户服务人员和投诉处理人员以及相应的管理控制机制，并应按第五条要求向注册地证监局及该分支机构所在地证监局履行报备程序。分支机构应接受注册地证监局和所在地证监局的监管。
十、会员制机构应在注册地以法人名义开立或指定唯一的专门用于收取咨询服务费用的银行存款账户（以下简称“收费专用银行账户”）和唯一的专门用于存储风险准备金的银行存款账户（以下简称“风险准备金专用银行账户”）。
（一）会员制机构取得的咨询服务费用必须全额汇（存）入已报备的收费专用银行账户；该账户的资金只能用于提取风险准备金、支付客户理赔、经营管理开支、股东分红以及其他合理支付。
（二）会员制机构应对每笔咨询服务收入按10%的比例计提风险准备金，按月归集并存入风险准备金专用银行账户。合同到期6个月后，方可在逐笔确认合同到期、有关投诉妥善处理的基础上按月转回收费专用银行账户，除此方式外，不得以其他任何方式从风险准备金专用银行账户转出资金或进行支付，也不得以质押、担保等方式变相转出资金。
（三）收费专用银行账户和风险准备金专用银行账户应在开展客户交易结算资金存管业务的商业银行开立，开户相关协议须载明上述账户性质及对账户使用的要求。
十一、会员制机构通过电视、广播等媒体，或以网络、软件等方式开展会员制业务时，应在相关栏目及业务发生场所，以醒目方式公示（公告）机构全称及业务资格证书号码、参与栏目的执业人员姓名及其执业资格证书号码。媒体分析师变更所在机构时，自变更之日起3个月内，不得代表变更后所在的机构在相关媒体栏目上从事业务。
通过媒体发表投资意见或建议，必须依据本公司最近1个月内的书面研究报告，并能将相关研究报告及时提供给有需求的客户。
十二、会员制机构应在相关媒体栏目、业务发生场所、证券投资咨询服务合同及研究推介报告的首页，以醒目的方式进行风险提示（电视栏目中应不超过3分钟提示1次）：“本公司承诺提供专业服务，不承诺投资者获取投资收益，也不与投资者约定分享投资收益或分担投资损失”及“市场有风险，投资需谨慎”。
十三、会员制机构应统一印制格式合同，并编号管理，合同首页应载明投诉电话、收费专用银行账户账号、户名及开户行。会员制机构应确保投资者在签字时已阅知相关风险提示，未签书面合同不得收取咨询服务费用。
十四、会员制机构应建立起有效的客户营销及咨询服务的录音确认制度，在每个客户的服务开通时，以录音的方式进行风险提示（提示内容与第十二条规定的提示内容一致），并留存营销过程的录音及客户认可“盈亏责任自负”的录音或其他有效确认文件，供发生纠纷时备查。
十五、会员制机构应设立专门部门和人员独立处理客户投诉。对于收到的投诉，相关机构应于次月月底前处理完毕。对于投诉率高、投诉量大或未对客户投诉及时处理的机构，监管部门将予以重点关注，采取相应的监管措施，并记入监管档案。
十六、会员制机构必须于会计年度结束之日起3个月内向注册地证监局提交由具有从事证券、期货相关业务资格的会计师事务所出具的审计报告，审计报告需对咨询服务收入是否全部存入专用银行存款账户以及风险准备金计提基础与比例是否达标等情况进行专项说明。
十七、会员制机构的法定代表人及主要负责人应向注册地证监局及分支机构所在地证监局出具诚信承诺书，明确承诺业务经营诚信、合规及报备资料真实、准确、完整，并承诺为违规经营行为及提供的不实资料和虚假信息承担相应责任。
十八、会员制机构应按规定向注册地证监局报送相关备案材料，并建立完整的业务资料档案。设有分支机构的，也应按规定向分支机构所在地证监局报送分支机构相关备案材料，并建立相应的业务资料档案：
（一）具有控股、参股或共同控制关系的机构情况及其变化，公司股东有效身份证明文件、联系方式及其变化；
（二）主要合作机构清单，与媒体、通讯服务提供商等合作单位签订的所有合作协议（复印件），合作媒体的联系方式及其变化，专用银行账户开户银行、开户相关协议及其变化；
（三）执业人员与从业人员的名单、证书号码、有效身份证件号码、部门岗位情况，执业人员所服务的会员名单及参与媒体栏目情况，履行监督检查职能或投诉处理职能的部门、人员名单及其变动情况；
（四）以列表方式按类别和推荐日期顺序统计的、上个月公开推荐以及向不同级别（类型）会员推荐的证券品种及其变动情况；
（五）证券投资咨询服务合同范本，报告期所有客户清单、服务合同期限及会员数量变动；
（六）咨询服务合同收入金额、实际取得服务收入金额及资金支出（提取）流水，赔付额及理赔清单，报告期风险准备金提取、转出及结余情况；
（七）参与的相关媒体栏目的完整记录（以光盘、磁带等介质存储），业务宣传材料；
（八）对客户营销过程的录音记录及投诉电话录音记录；
（九）公司受到客户投诉的记录、核查、处理结果等情况；
（十）中国证监会及有关证监局要求的其他材料。
以上第（一）、（二）项材料发生变化的，应及时向注册地证监局报备；第（三）至（六）项材料应于每月结束后5个工作日内按规定格式向相关证监局报备；第（七）至（九）项材料应建立业务资料档案，备相关证监局查询，并至少保存3年以上。
十九、严禁会员制机构及人员在开展会员制业务时有下列行为：
（一）通过参与卫星电视等公共媒体栏目，在注册地及分支机构所在地之外招收异地会员；
（二）出租、出借公司及执业人员的资格证书，或以租赁、承包方式开展会员制业务；
（三）以“黑马推荐”等方式明示或暗示投资者一定获得投资收益，或以“免费赠股”等营销方式招揽业务；
（四）以夸大、虚报荐股业绩等方式（包括以推荐的个股市场表现代替推荐的证券组合的市场表现），进行不实、诱导性的广告宣传及营销活动，或传播其他虚假、片面和误导性的信息；
（五）直接代客操作，或与客户约定分享投资收益或者分担投资损失；
（六）买卖本机构提供服务的上市公司股票；
（七）与关联机构及其人员、有关利害关系人达成一致行动，操纵证券价格；
（八）在做出评价、预测和推荐之前，为自己或关联方进行交易提供相关信息；
（九）为自己、关联方及特定客户的利益，做出有损其他客户和投资者利益的推荐；
（十）与相关媒体、通讯服务机构及其他合作方进行咨询服务收入分成；
（十一）通过未报备的电话、邮箱、传真、短信平台及网址提供咨询服务；
（十二）通过未报备的银行存款账户向客户收取、存放咨询服务收入；
（十三）其他违反相关法规要求、有损客户合法利益的行为。
二十、对违反有关法规和本《规定》要求的执业和从业人员，责令公司采取记过、降薪、降职、开除等内部责任追究措施，并及时报告协会，由协会根据自律规则采取记入诚信记录、注销执业资格等措施；情节严重的，采取取消执业或从业资格、市场禁入等处罚措施；涉嫌构成犯罪的，移送司法机关。
对违反有关法规和本《规定》要求的会员制机构，将视情况采取谈话提醒、责令改正、公开批评、责令停止分支机构业务、责令停止在媒体栏目上播出招揽电话、责令停止参与卫星电视栏目等部分或全部媒体栏目、责令停止招收新会员、暂缓通过年检、不予通过年检等监管措施；采取没收违法所得、罚款、暂停或撤销业务资格等处罚措施；涉嫌构成犯罪的，移送司法机关。
二十一、未取得证券投资咨询相关资格的机构和人员，非法从事会员制业务及其他证券投资咨询业务的，将会同工商、公安等部门予以严肃查处。
二十二、证券公司从事会员制业务的，依照本《规定》执行。
