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中国证券监督管理委员会


中国证券监督管理委员会公告 [2012]11号





　　　 现公布《关于期货公司变更注册资本或股权有关问题的规定》，自公布之日起施行。




　　　　　

　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　 中国证券监督管理委员会

　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　 二○一二年五月十日




附件：《关于期货公司变更注册资本或股权有关问题的规定》.doc


关于期货公司变更注册资本或股权有关问题的规定

第一条 为进一步提高期货公司行政许可公开透明度，加强对期货公司变更注册资本、变更股权的监管，促进期货公司规范健康发展，根据《行政许可法》、《公司法》、《期货交易管理条例》和《期货公司管理办法》（证监会令第43号）等有关规定，制定本规定。
第二条 期货公司变更注册资本或股权，适用本规定。
第三条 入股期货公司的股东应当具备履行股东权利和义务的能力，入股时不存在未实际开展业务、停业、歇业、被托管、被接管、重整、解散、破产清算、被吊销营业执照等影响履行股东权利和义务的情形。
第四条 入股期货公司的股东应当具备按时足额缴纳出资的能力，入股后股权权属应当清晰，不存在权属纠纷的情形。未经中国证券监督管理委员会（以下简称中国证监会）批准，不得委托他人或者接受他人委托持有或者管理期货公司股权。
第五条 入股行为应当已经履行法定程序，包括期货公司、股权受让方和出让方已经履行相应内部决策程序和应当报经有关部门批准或备案等程序。
第六条 入股股东应当逐层披露其股权结构直至最终权益持有人，详细说明与其他股东之间的关联关系或者一致行动人关系。
第七条 境外投资者直接或间接参股（包括通过公司章程、协议安排等能够影响或控制的方式）的中国境内法人入股期货公司的，按照股权权益或表决权穿透计算，单一境外投资者间接拥有期货公司股权权益或表决权的比例应当低于5％，有关联关系的应当合并计算。
符合下列条件之一的，境外投资者间接拥有期货公司股权权益或表决权的比例不受上述限制，但应当符合《外商投资产业指导目录》关于外商投资期货公司的规定：
（一）境外投资者系通过参股上市公司间接拥有期货公司股权权益或表决权，且该上市公司的控股股东、第一大股东、实际控制人为中方投资者；
（二）境外投资者系通过参股证券公司间接拥有期货公司股权权益或表决权，且该证券公司已经取得证券经纪、证券自营、证券资产管理等3种以上业务资格。
如果上述上市公司、证券公司股权结构等情况发生变化，境外投资者通过参股上市公司、证券公司从而间接拥有相关期货公司股权权益或表决权的比例违反我国对外开放政策的，应当限期整改，逾期未完成整改的，相关股权不具有表决权。
境外投资者在直接或间接拥有一家境内期货公司5％以上股权权益或表决权期间，该境外投资者及其关联方不得再以任何方式直接或间接拥有境内其他期货公司5％以上股权权益或表决权。
本条所规定的股权权益或表决权穿透计算按照两者孰高原则计算。在境外投资者不是中国境内法人控股股东或实际控制人的情况下，按照股权权益穿透计算，境外投资者间接拥有期货公司股权权益的比例为境外投资者持有中国境内法人股权比例与中国境内法人持有期货公司股权比例的乘积；在境外投资者是中国境内法人控股股东或实际控制人的情况下，按照表决权穿透计算，境外投资者间接拥有期货公司表决权的比例为该境外投资者参股的中国境内法人拥有期货公司的表决权比例。
第八条 期货公司发生《期货公司管理办法》第十四条规定情形以外的股权变更，应当自完成工商变更登记手续之日起5个工作日内向公司住所地中国证监会派出机构报备下列书面材料：
（一）期货公司关于变更持有5％以下股权股东情况的报告（格式见附件1）。
（二）股权受让方的背景材料。包括该企业简介、《企业法人营业执照》副本复印件、《期货公司股东基本情况表》（格式见附件2）、与期货公司现有股东的关联关系或者一致行动人关系的说明。
（三）期货公司股权背景情况图（逐层追溯至最终权益持有人）。
（四）股权变更的有关文件。包括期货公司股东会关于变更股权的决议；有关股东的股东会、董事会或其他类似有权决策的机构做出的相关决议；涉及国有股权转让的，应提供履行国有资产转让程序的相关证明文件；股权转让或出资合同；其他股东放弃优先购买权的承诺书或者根据《公司法》、公司章程的规定应当提交的有关书面材料。
（五）期货公司章程原件、准予变更登记文件、《企业法人营业执照》副本复印件。
（六）中国证监会规定的其他材料。
中国证监会派出机构应当在每月的前5个工作日内，将上月辖区《期货公司变更持有5％以下股权股东情况统计表》（格式见附件3）、股权变更后的期货公司股权背景情况图报中国证监会。

附件：1.期货公司关于变更持有5％以下股权股东情况的报告（格式）
2.期货公司股东基本情况表
3.期货公司变更持有5％以下股权股东情况统计表














附件1：

期货公司关于变更持有5％以下股权股东情况的报告（格式）
（公司文号）
XX证监局：
我公司股东会于XX年X月X日决定变更股权。我公司现注册资本为XX万元，股东及出资金额、比例为：（按照出资金额从多到少的顺序列明股东及出资金额、比例）。
此次股权变更的具体内容……。股权变更后，我公司股东及出资金额、比例为：（按照出资金额从多到少顺序列明股东及出资金额、比例）。
此次股权变更完成后，我公司的股东XX公司和YY公司为关联人，具体关联关系为（详细说明关联关系），一致行动人的关系为（详细说明一致行动人关系）。
特此报告。



XX期货公司（公章）
年 月 日

附件2：
期货公司股东基本情况表
股东名称
住所
成立日期 工商营业执照号码
注册资本 实缴资本
经营范围
通信地址及邮政编码
电话 传真
法定代表人 经理
自然人股东、董事、公司高级管理人员（经理、副经理等）情况 请列明姓名、职位、身份证件号码（相关人员的身份证件复印件作为附件）：
上述人员之间是否存在近亲属关系？ 如是，请详细说明。
上述人员中是否有港澳台或者外籍人士，是否有外国居留权 如有，请说明。
是否存在境外投资者直接或间接参股本企业的情形 如是，请详细说明情况。
本企业与法定代表人承诺：兹保证上述内容真实、准确、完整，与书面报告材料一致，并承担相应的法律责任。
法定代表人签字
本企业公章
填表时间

附件3：
期货公司变更持有5％以下股权股东情况统计表
中国证监会派出机构名称： 填报时间：
序号 公司名称 变更前（注册资本及各股东出资金额、出资比例） 变更后（注册资本及各股东出资金额、出资比例） 备注




















中国政府 蒙古人民共和国政府


中华人民共和国政府和蒙古人民共和国政府关于双方公民相互往来的协定


（签订日期１９８９年３月３０日）
　　中华人民共和国政府和蒙古人民共和国政府，本着进一步发展和加强两国友好关系的愿望，就双方公民相互往来问题，达成协议如下：

　　第一条　持有效的本国外交、公务或因公普通护照的缔约一方公民前往缔约另一方境内旅行或过境，免办签证。

　　第二条　缔约双方从事边境贸易的人员和执行边境贸易运输任务的司机，凭本协定第一条所列护照或本国主管机关颁发的通行证件，前往缔约另一方边境地区旅行，免办签证。

　　第三条　缔约一方公民因私移居缔约另一方，须持有效的本国护照和缔约另一方的入境签证。

　　第四条　除按本协定第一条、第二条规定享受免办签证的人员以外，持有效的本国护照的缔约一方公民因私前往缔约另一方境内旅行或过境，须办签证。

　　第五条　缔约一方未满十八岁的少年儿童，持有效的本国护照，或被加注在与其同行的父母或同一国籍者有效的护照上，可根据本协定的规定前往缔约另一方境内旅行或过境。

　　第六条
　　一、缔约一方公民前往缔约另一方境内旅行或过境，须通过缔约双方对国际旅客开放的边境口岸。
　　二、本协定第二条规定的公民前往缔约另一方边境地区旅行，须通过缔约双方商定的口岸。

　　第七条
　　一、根据本协定规定旅行的缔约一方公民，在缔约另一方境内逗留期间，应遵守缔约另一方的法律和规章。
　　二、缔约一方有权拒绝不受欢迎或不可接受的缔约另一方公民进入本国领土，有权缩短其在本国领土上的逗留期限，并无须说明理由。

　　第八条　缔约一方根据本协定第三、四条规定为缔约另一方公民办理签证、签证延期和加签，办理居留和居留延期手续，将根据法律和规定收费。

　　第九条　缔约双方将在本协定签字后２０天内互换公民相互往来所持有效的本国护照和通行证件样本。缔约一方如启用新护照和通行证件，应提前６０天通报缔约另一方，并提供样本。

　　第十条
　　一、本协定自签字之日起第３０天生效。本协定无限期有效。
　　二、缔约任何一方通过外交途径通知缔约另一方终止本协定，本协定自该方通知之日起第９０天失效。
　　三、缔约任何一方出于维护国家安全和公共秩序的原因或发生恶性传染病、自然灾害等非常情况可以临时中止执行本协定的全部或部分条款，并在采取这一措施前７２小时通过外交途径通知缔约另一方。

　　第十一条　缔约双方可以通过协商，对本协定进行补充和修改。
　　本协定于一九八九年三月三十日在北京市签订，一式两份，每份都用中文和蒙文写成，两种文本具有同等效力。

　　中华人民共和国政府　　　　　　蒙古人民共和国政府
　　　　代　　　表　　　　　　　　　　代　　　表
　　　　　钱其琛　　　　　　　　　　　贡布苏伦
　　　　（签字）　　　　　　　　　　　（签字） 　　　（签字）